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西北大学促进科技成果转化暂行办法(讨论稿)
 
第一条 为加快西北大学科技成果向现实生产力转化,规范我校科技成果转化活动,根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《公司法》等有关政策法规的规定,结合西北大学实际,特制定本办法。
第二条西安西大经营资产管理有限公司负责产业化负责产业化项目培育、科技成果转化;依据《公司法》参与对技术入股公司进行谈判;提出相关人员担任企业的董事、监事或主要经营管理人员建议。
第三条西安西大经营资产管理有限公司代表西北大学以投资人身份与他人签订科技成果转化合同。任何单位或个人未经学校授权,不得擅自实施学校职务技术成果的转化。否则学校有权收回其持有的股份及当事人的经济收益,并追究有关人员的法律责任。
第四条 学校的职务技术发明成果,可以采取多种方式进行转化。以学校职务技术发明成果出资入股组建企业时,根据该成果的技术含量及转化时的技术难度,成果完成人(包括为实施成果转化过程中做出贡献人员)股权收益占学校全部技术股权净收益的30%—50%,剩余部分西安西大经营资产管理有限公司占60%,成果完成人所在院(系)占40%。
第五条 以技术转让方式将职务科技成果提供给他人实施的项目完成后,从技术转让所取得的净收入中提取40%奖励科技成果完成人(包括为转让做出贡献人员),20%作为项目组科研发展基金,成果完成人所在院系提成15%,西安西大经营资产管理有限公司提成25%。
第六条 鼓励教职工离岗创办、领办高新技术企业,在提出申请并经学校同意后,可与学校签订离岗实施科技成果转化协议,享有协议约定的权益,承担相应的义务和责任。离岗人员可在两年内回原单位竞争上岗,并享有与连续工作的人员同等的福利和待遇。离岗人员离岗期间的工资、医疗、意外伤害等待遇和各种保险,由创办企业负责。
第七条 对在科技成果转化中做出贡献的人员,学校在职务晋升、上岗晋档等方面给予政策倾斜,具体办法参照学校有关文件执行。
第八条 现金股利或科技成果转让收益到西安西大经营资产管理有限公司账户后,可全部(包括学校、院[系]以及成果完成人现金股利的总合)计入成果完成人的横向科研经费到款数。
第九条 学校投资200万元,设立西北大学科技成果转化基金。以学校科研经费的银行存款全部利息及科技成果转让收益的5%,技术入股学校收益的10%作为该科技成果转化基金的补充,并吸收、利用社会、企业捐资等提高基金总额。
第十条 学校技术入股的股权收益及科技成果转让收益转入西安西大经营资产管理有限公司财务后,先按规定比例提取科技成果转化基金,再由西安西大经营资产管理有限公司会同财务处按本办法“第四条”或“第五条”规定的比例进行分配。
第十一条 科技成果转化基金西安西大经营资产管理有限公司、理科科研处、财务处共同管理。西安西大经营资产管理有限公司、理科科研处负责基金的组织申报、评审、立项、财务管理等管理工作。财务处负责基金的监督。
第十二条 科技成果转化基金资助范围为本校教职工完成的职务技术发明。
第十三条 申请科技成果转化基金应具备的条件:
1.具有技术上的新颖性、很强的市场竞争力和非常好的潜在效益,有望形成规模产业的项目;
2.小试或中试研究工作已完成,并通过专家技术鉴定;
3.已获准政府各类产业化项目资助或已与企业合作进行开发的项目;
4.计划进度安排合理,可在一年内完成项目;
5.申请者与项目组成员有较强的研究开发能力和工作条件及可靠的时间保证。
第十四条 科技成果转化基金实行限额资助,在经过专家评审和论证较好的项目中,成熟一个资助一个。单项资助金额不超过10万元,资助项目的研究开发时间原则上不超过一年。
第十五条 科技成果转化基金坚持“自由申请,科学评议,择优支持”的原则。每年上半年受理一次。申请者必须按规定的格式,认真填写《西北大学科技成果转化基金申请书》,并按要求提供项目可行性论证报告、科学技术成果鉴定证书等相关资料,经所在单位学术委员会审查并签署意见,在规定的受理时间内,报西安西大经营资产管理有限公司。
第十六条西安西大经营资产管理有限公司对申请项目进行形式审查,对形式审查合格的项目,提交专家组审议;对不具备申请条件,申请手续不完备的项目,不予提交审议。
第十七条 形式审查合格的申请项目,由专门成立的学科评审组进行论证,学科评审组由5-7位同行专家组成,校外专家人数应大于校内专家人数。
第十八条 项目评审采用会议评审形式,由专家对通过初审的项目进行公开答辩,提出评审意见,西安西大经营资产管理有限公司根据专家评审意见,提出计划资助的项目及资助金额,报主管校长审批,由学校发文,西安西大经营资产管理有限公司根据学校文件下发项目批准通知书。
第十九条 项目负责人接到科技成果转化基金批准通知书后十日内,在西安西大经营资产管理有限公司办理立项拨款手续。科技成果转化基金经费,根据项目进展情况分批拨款。
第二十条 获准基金资助的项目经费,由西安西大经营资产管理有限公司统一管理,实行独立核算,项目负责人按经费预算专款专用,不得提取酬金和管理费。
第二十一条 科技成果转化基金获准立项后,项目负责人应按计划立即组织项目组开展研究工作。在研究计划实施中,若改变研究内容,提前结题或延长研究时间等,项目负责人必须提前提出书面报告,经所在单位主管领导签署意见,报西安西大经营资产管理有限公司审批后,方可变动。
第二十二条 项目执行过程中,项目组成员必须保持相对稳定。项目负责人如遇特殊情况需要变动,由项目所在单位安排合适代理人选,报西安西大经营资产管理有限公司审批;如无合适人选即终止项目执行,退回剩余经费。
第二十三条 获准基金资助项目结束时,应按规定提交项目结题报告,由西安西大经营资产管理有限公司组织专家进行评审验收。对于通过评审验收,评审为优秀并已实施产业化的项目,给予资助金额3-5%的奖励,奖金在科技成果转化基金中列支;对未通过评审验收的项目,项目组主要成员两年内不得再申报学校各类基金。
第二十四条 科技成果转化基金资助项目所取得的成果,知识产权归西北大学所有。
第二十五条 本办法自颁布之日起实施。
第二十六条 本办法由西安西大经营资产管理有限公司负责解释。
 
西安西大经营资产管理有限公司
二ОО九年元月六日
 
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